中新经纬1月5日电 (周奕航)近日，内蒙古证监局与广东证监局发布监管法式，策画对金融街证券股份有限公司(下称金融街证券)开出7份罚单。其中，内蒙古证监局对金融街证券公司继承责令增多里面合规搜检次数法式的决定，针对其多家分支机构的涉事东说念主员，继承了出具警示函的法式。

　　据内蒙古证监局2025年12月31日泄露，金融街证券存在多地多名职工暗地推介或销售非公司刊行或代销的北京恒泰普惠信息事迹有限公司等平台的居品；个别职工暗地组织投资者缔结共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金(下称乐和基金)的契约，并将资金鸠合至本东说念主名下购买该基金居品；个别职工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司斡旋制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者弗成准确意志私募基金风险的表述；个别职工在销售乐和基金经过中向客户运送不刚直利益等行动。

　　2025年12月31日，内蒙古证监局还发布了对马甜、鲁文龙、王鑫、王丽虹、郝丽珍、康诚6名涉事东说念主员继承出具警示函法式的决定。

　　具体来看，马甜在金融街证券包头钢铁大街证券贸易部职责工夫，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金经过中向客户运送不刚直利益；郝丽珍在金融街证券呼和浩特新城北街证券贸易部职责工夫，向客户宣传推介乐和众和影视分级股权私募投资基金时未使用公司斡旋制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者弗成准确意志私募基金风险的表述。

　　康诚在金融街证券呼和浩特大学西街证券贸易部职责工夫，暗地组织投资者缔结共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的契约，并将资金鸠合至本东说念主名下购买该基金；鲁文龙、王鑫、王丽虹在金融街证券牙克石青松路证券贸易部职责工夫，暗地推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息事迹有限公司平台的居品。

　　针对上述罪人行动，内蒙古证监局决定对金融街证券继承责令增多里面合规搜检的次数并提交合规搜检论说的监督处置法式。条目该公司在收到监督处置法式后3个月内完成整改。在2026年1月至2026年12月工夫，每3个月开展一次里面合规搜检，凭证搜检情况不绝完善合规处置轨制和里面松手法式，加强东说念主员处置，提神和松手风险，并在每次搜检后10个职责日内报送合规搜检论说。

　　另据广东证监局2025年12月31日泄露，卢铭斌因在金融街证券潮州熙泰通衢证券贸易部(原名恒泰证券股份有限公司潮州熙泰通衢证券贸易部、恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券贸易部)从业工夫，存在向投资者销售非公司代销居品并从中取得不当利益，以及欢喜保本保收益的行动，被继承监管话语法式的决定；同期，有关贸易部被继承出具警示函的行政监管法式。

　　金融街证券官网泄露，公司设置于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市，注册成本为26.05亿元。该公司原名为恒泰证券，于2015年在香港上市。2023年，中国证监会核准北京金融街投资(集团)有限公司成为公司本体松手东说念主，2025年9月9日，公司细致完成工商变更，改名为“金融街证券股份有限公司”。

　　事迹方面，2025年上半年，金融街证券收尾见地收益总和16.66亿元，同比增多42.45%；收尾包摄于公司鼓吹净利润2.41亿元，同比增多346.86%。其中，经纪及钞票处置业求收尾见地收益9.51亿元，同比增长36.19%；自营往还业求收尾见地收益4.75亿元，同比增长102.99%。

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