国泰基金管制有限公司 国泰中证煤炭交游型绽放式指数证券投     资基金发起式联合基金        基金合同   基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司       二零二四年十一月                                                                                                               基金合同                                                    目           录                                  基金合同                第一部分      引子   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”）                、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作 教育第 2 号——基金中基金教育》和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过头他联系规矩享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰中证煤炭交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他联系规矩召募，并经中国证券监督管制委 员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎长途的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当安然阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物府上概要等信息                                基金合同 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金可能出现追踪缺陷限制未达约定想法、指数编制机构罢手办事、成份 股停牌等风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                                           基金合同                  第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 联合基金 基金发起式联合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验改造和补充 联合基金招募说明书》过头更新 发起式联合基金基金产物府上概要》过头更新 发起式联合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有不致力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其每每作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》及颁布机关对其每每作念出 的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其每每作念出的改造                                    基金合同       《流动性风险管制规矩》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险 管制规矩》及颁布机关对其每每作念出的改造 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、融合、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售办事公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受国泰基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构                                       基金合同 管制的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、融合、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 范基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东谈主 和投资东谈主共同遵从 运作，由基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指 基金管制东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏有一按时限的证券投资基金 管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少                                   基金合同 于3年 金份额捏有期限不少于 3 年的基金管制东谈主鼓励、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，恳求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额融合为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金融合中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金融合中转入 恳求份额总和后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 据价值、银行进款本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和                                        基金合同 值和基金份额净值的经由 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，而且该 ETF 的投资想法 和本基金的投资想法访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基 金的想法 ETF 为国泰中证煤炭交游型绽放式指数证券投资基金 的投资想法同样，精采追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化， 给与绽放式运作方式的基金，简称“联合基金” 方式的不同将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别远隔缔造代码， 并远隔磋议和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票上钩提销售办事费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票上钩提销售办事费的基金份额 类别基金钞票上钩提销售办事费的基金份额 用于本基金商场彭胀、销售以及基金份额捏有东谈主持事的用度 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交游的债券等                                 基金合同 值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到平正对待 事件                                      基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   国泰中证煤炭交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合基金。   二、基金的类别   ETF 联合基金。   三、基金的运作方式   契约型绽放式。   四、基金的投资想法   通过主要投资于想法 ETF，精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且捏有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有规矩的除外。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书或基金产物府上概要的规矩 推论。C类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时。   八、标的指数   本基金的标的指数为中证煤炭指数过头畴昔可能发生的变更。   畴昔若出现标的指数不稳妥法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的成分以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会申报并 暴戾措置有辩论，如更换基金标的指数、融合运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有辩论确按时期，基金管制                                    基金合同 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   九、想法 ETF   本基金的想法 ETF 为国泰中证煤炭交游型绽放式指数证券投资基金。   十、本基金与想法 ETF 的辩论与区别   在投资方法和交游方式等方面，本基金与想法 ETF 的辩论与区别主要体现 在以下几个方面：   辩论： 差的最小化；   区别： 选成份股等，顺利追踪复制标的指数的推崇；而本基金则是通过主要投资于想法 ETF，曲折追踪标的指数的推崇； 的申购与赎回，想法 ETF 的投资东谈主依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申 购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；而本基金的申购和赎 回均给与现款方式，本基金的投资东谈主依据基金份额净值，以现款方式进行申购赎 回，金额申购、份额赎回； 金则不上市交游； 而本基金唯独逐日基金份额净值。   十一、本基金与想法 ETF 功绩推崇的互异   本基金的功绩推崇与想法 ETF 的功绩推崇可能会出现互异，互异产生的主                                      基金合同 要原因有以下几个方面： 追踪指数的水平、手艺技能、买入卖出的时机遴荐等的不同，会导致两只基金的 功绩有互异； 有互异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管制方式不同，基金规 模也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于想法 ETF； 金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，捏有的现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。而想法 ETF 则莫得这项规矩。   十二、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中：   投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票中 计提销售办事费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售办事费的基金份额 称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购基金份额时不收取申购用度，而是从本类别 基金钞票上钩提销售办事费的基金份额称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额远隔缔造基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额将远隔磋议并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。   投资东谈主可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达彼此融合业务，干系约定见届时公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管制东谈主坚信，并在招募说明 书中列明。根据基金运作情况，在不违反法律法例规矩、基金合同约定以及对基 金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管制东谈主在履行恰当风光后可 以增多新的基金份额类别、调整现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或 销售办事费率、变更收费方式或者罢手现存基金份额类别的销售，或对基金份额                                基金合同 分类办法及功令进行调整等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，但调整实施前基 金管制东谈主需实时公告。                                    基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告、相 关公告或基金管制东谈主网站。   稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认 购用度，而是从该类别基金钞票上钩提销售办事费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书或基 金产物府上概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 统统，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的磋议方法在招募说明书中列示。   认购份额的磋议保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构确                                   基金合同 实接管到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 笔认购恳求单独磋议。认购一禁受理不得毁灭。   四、发起资金的认购   基金管制东谈主鼓励资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 认购的基金份额捏有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金管制 东谈主届时发布的公告。                                      基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》获胜；不然《基金合同》不获胜。基 金管制东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》获胜事宜给以公告。 基金管制东谈主应将基金召募时代召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成获胜时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未鼎沸基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列连累： 期进款利息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》获胜之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》获胜满三年后基金延续存续的，流畅 20 个责任日出现基金份 额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主 应当在按时申报中给以露馅；流畅 60 个责任日出现前述情形的，本基金将根据 基金合同的约定进行基金财产清理并断绝，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                 基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主 在基金管制东谈主网站或干系文献列示。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同获胜之日起不跳跃三个月运转办理申购，具体业务办 理时期在干系公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同获胜之日起不跳跃三个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在干系公告中规矩。   在坚信申购运转与赎回运转时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者融合。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期暴戾申购、赎回或融合 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或融合价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或融合的价钱。   三、申购与赎回的原则                                    基金合同 额净值为基准进行磋议； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主 必须在新功令运转实施前依照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的风光   投资东谈主必须根据销售机构规矩的风光，在绽放日的具体业务办理时期内暴戾 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购获胜。若资金在规矩时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管制东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额捏有东谈主赎复活效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   基金管制东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购 或赎回恳求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。                                       基金合同   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎接管到恳求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权力，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求果然 认时期进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息露馅办法》的联系规矩在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或干系公告。 体规矩请参见招募说明书或干系公告。 参见招募说明书或干系公告。 基金管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述要领对基金范围给以控 制。具体见基金管制东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基 金钞票上钩提销售办事费。 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日万般基金份额的基金份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。                                     基金合同 遇特殊情况，经履行恰当风光，不错恰当蔓延磋议或公告。畴昔若商场情况发生 变化，或想法 ETF 净值磋议和发布时期发生变化，或试验需要，经中国证监会 允许，本基金可相应调整基金份额净值磋议和公告时期或频率并提前公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书 或基金产物府上概要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份 额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述磋议结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募说明书或基金产物府上概要中列 示。赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的磋议方法和收费方式由基金管制东谈主根据基金合同的规矩坚信，并在招募说明 书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规矩在指定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以及 监管部门、自律功令的规矩。                                      基金合同 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金捏续营销计 划，按时和不按时地开展基金捏续营销行动。在基金捏续营销行动时代，基金管 理东谈主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主恰当调低基金销售费 用。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 理东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况打消时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求或降速                                   基金合同 支付赎回款项： 基金份额捏有东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金钞票净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回恳求。 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 理东谈主合计有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管制东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额捏有东谈主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况打消时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 融合中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金融合中转入恳求份额 总和后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。                                      基金合同   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才调支付基金份额捏有东谈主的一起赎回 恳求时，按普通赎回风光推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主合计支付基金份额捏有东谈主的赎回恳求有 繁重或合计因支付基金份额捏有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求， 应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，坚信当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额捏有东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消 赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日延续赎回，直到一起赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被毁灭。缓期的赎回恳求与下 一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额 净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如基金份额捏有东谈主在 提交赎回恳求时未作明确遴荐，基金份额捏有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东谈主跳跃基金总份额 20% 以上的赎回恳求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回恳求跳跃上一绽放日 基金总份额 20%以上的部分，基金管制东谈主不错缓期办理赎回恳求；对于该基金份 额捏有东谈主当日赎回恳求未跳跃 20%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东谈主的赎回恳求一并办理。缓期的 赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份 额的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。然则， 对于未能赎回部分，如该基金份额捏有东谈主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回恳求将被毁灭。   （4）暂停赎回：流畅 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。                                  基金合同   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额捏有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日万般基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的联系规矩，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金融合   基金管制东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的融合业务，基金融合不错收取一定的融合 费，干系功令由基金管制东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并公 告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响且条件具备的情 况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会认同的交游阵势或者交 易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其他非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。                                基金合同   秉承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据获胜司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于稳妥条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的程序收费。   十四、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的程序收取转托管费。   十五、按时定额投资筹划   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资筹划，具体功令由基金管制东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资筹划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十七、如干系法律法例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管制东谈主可制定 和实施相应的业务功令。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东谈主及权力义务   一、基金管制东谈主   （一） 基金管制东谈主简况   称呼：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形状：有限连累公司   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：捏续谋划   辩论电话：400-888-8688   （二） 基金管制东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有辩论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、融合和非交游过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金远隔 管制，远隔记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的要领使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的                                   基金合同 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩磋议并公告基金净值信息， 坚信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系规矩，履行信息露馅及 申报义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分派有辩论，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基                                    基金合同 金事务的行动承担连累；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 获胜，基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区回应门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   成速即间：1984 年 1 月 1 日   批准成立机关和批准成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意应用中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织形状：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   存续时代：捏续谋划   基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字19983 号   （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基                                   基金合同 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以憨厚信用、长途尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业阵势，配备饱胀的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金远隔缔造账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主磋议的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金管制东谈主在各焦灼方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是                                   基金合同 基金管制东谈主有未推论《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了恰当的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其补偿 连累不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。                                    基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席想法 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）安然阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息露馅，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的 有限连累；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                                     基金合同            第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是想法 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者请托代表出席想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金 份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有想法 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。磋议结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以想法 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份应用想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的寄托以本基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先衔命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）融合基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩程序或培育销售办事费率；                                    基金合同   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会风光；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基 金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售办事费率、或在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，增多份额类别，或调整基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或办事；   （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及由此变更标的指数及功绩比 较基准；   （8）在不违反法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提                                     基金合同 下，基金管制东谈主、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申购、赎回、融合、 收益分派、非交游过户、转托管等业务的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 暴戾书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主暴戾书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴戾提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴戾提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、阻挠。                                   基金合同 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事风光和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和辩论东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效能。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主坚信。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主                                   基金合同 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律法例、《基金合 同》和会议通知的规矩，而且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 通知不参加收取表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；                                   基金合同   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额 捏有东谈主大会，会议风光比照现场开会和通信方式开会的风光进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东谈主也不错给与相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主坚信并在会议通知中载明。   五、议事内容与风光   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会究诘的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条规矩风光坚信和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主当作该                                  基金合同 次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金 份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 融合基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违犯凭据诠释，不然提交稳妥会议通知中规矩的阐述基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头稳妥会议通知规矩的表决主张视为有 效表决，表决主张迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论获胜的基金份额捏有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制                                基金合同 东谈主、基金托管东谈主均有不致力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事风光、表决 条件等规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本 部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和风光   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金管制东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换风光   （一） 基金管制东谈主的更换风光 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金管制东谈主； 捏有东谈主大会决议获胜后 2 日内在指定媒介公告； 时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的交代手续，临时基金                                   基金合同 管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接管。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基 金托管东谈主查对基金钞票总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换风光 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议获胜后 2 日内在指定媒介公告； 业务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和风光 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主；                                     基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议获胜后 2 日内在指定媒介上联合公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接管基金管制业务或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基 金托管东谈主应延续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤 的行动。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他联系规矩缔结 托管公约。   缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值磋议、收益分派、信息露馅及彼此监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                                    基金合同           第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主寄托的其他稳妥条件的机构 办理。基金管制东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 清理及基金交游阐述、披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关规矩于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法例另有规矩的从其规矩；                                    基金合同 基金份额捏有东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿连累，但司法强制查抄情 形及法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的办事；                                      基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资想法   通过主要投资于想法 ETF，精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过头他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、场所政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可融合债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、 货币商场器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须稳妥中国证监会干系规矩）。   在法律法例允许的情况下，在履行恰当风光后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东谈主在履行恰当风光后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金为想法 ETF 的联合基金，以想法 ETF 当作其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资想法 ETF。本基金并不参与想法 ETF 的管制。   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中，投资于 想法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地竣事投资想法，本基金 可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过头他经中国证监会核准                                      基金合同 或注册上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、 同行存单、货币商场器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用。   本基金将根据商场的试验情况，恰当调整基金钞票在万般钞票上的设立比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在普通商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的王人备值不跳跃 0.35%，年追踪缺陷不跳跃 4%。如因指数编制功令调整 或其他成分导致追踪偏离度和追踪缺陷跳跃上述范围，基金管制东谈主应选择合理措 施幸免追踪偏离度、追踪缺陷进一步扩大。   本基金投资想法 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎追忆法 ETF 或者按照想法 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎追忆法 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行想法 ETF 基金份额的交游。   在投资运作经由中，本基金将在概括斟酌合规、风险、后果、成本等成分的 基础上，决定给与一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于想法 ETF。当想法 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整。   （1）股票组合构建方法   本基金不错顺利投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过头权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调整。在 特殊情况下，本基金将遴荐其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股恒久停牌；3）其他对本基金管制东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调整                                 基金合同   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进 行相应的按时追踪调整。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，招引成份股基本 面情况、流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要，将投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，培育基金钞票的投资收益。本基金将 密切怜惜国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，展望畴昔利率变动走 势，从上至下地坚信投资组合久期，并招引信用分析等从下到上的个券遴荐方法 构建债券投资组合。   本基金将重心对商场利率、刊行条目、支捏钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支捏证券价值的成分进行分析，并扶助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要遴荐流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，缩短股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对商场环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等成分的研究和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金管制东谈主将充分斟酌融资与转融通证券出借业务的收益                                        基金合同 性、流动性及风险性等特征，严慎进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券范围的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支捏 证券，不得跳跃其万般钞票支捏证券整个范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时代，若是其信用品级下跌、不再稳妥投资程序，应 在评级申报发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在                                     基金合同 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 磋议）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围； 均磋议； 素以致基金投资不稳妥上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境 内上市交游的股票合并磋议；                                       基金合同   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管制东谈主 之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述第（1）项规矩投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个交游日内进行调整。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数 成份股调整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管制东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述规矩投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同获胜之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当风光后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当风光后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验                                     基金合同 限制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中证煤炭指数收益率×95%+银行活期进款利率 （税后）×5%。   中证煤炭指数由中证指数有限公司编制，录取中证全指样本股中触及煤炭开 采、煤炭加工等业务的上市公司股票当作成份股，以反应该行业股票的合座推崇。 本基金通过主要投资于想法 ETF，精采追踪标的指数。因此，该指数概况较好地 反应本基金的投资策略，概况较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管制东谈主根 据标的指数变更情形履行恰当风光并进行公告。法律法例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 联合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过投资于 想法 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场 同样的风险收益特征。   七、想法 ETF 的变更   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行恰当风光后，将由投资于目 标 ETF 的联合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管制 东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱护投资者正当权益 的原则，在履行恰当风光后，录取其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东谈主另行公告。                                      基金合同 管制东谈主沟通的除外）；   若是畴昔想法 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行恰当风光后相应 变更标的指数且延续投资于该想法 ETF，不需另行召开基金份额捏有东谈主大会。但 想法 ETF 召开基金份额捏有东谈主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额捏有东谈主可出席想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额捏 有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该想法 ETF 的联合基金。   八、基金管制东谈主代表基金应用鼓励或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、万般有价证券及单据价 值、银行进款本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和刑事连累   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律连累，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事连累外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的想法 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在坚信干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃商场且概况获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价坚信公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价弗成确切反应公允价值的，搪塞报价进行调整，坚信公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大量捏有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有饱胀 可利用数据和其他信息支捏的估值手艺坚信公允价值。给与估值手艺坚信公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞 估值进行调整并坚信公允价值。                                     基金合同   四、估值方法   本基金捏有的想法 ETF 基金份额按估值日想法 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日想法 ETF 未公布净值，则按该日想法 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调整最近交游市价，坚信公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可融合债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值手艺坚信公允价值。 交游所商场挂牌转让的钞票支捏证券，给与估值手艺坚信公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应给与估值手艺坚信 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票和债券，给与估值手艺坚信公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、                                 基金合同 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩坚信公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显互异，未上市时代 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   捏有的银行按时进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 确保基金估值的平正性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 按国度最新规矩估值。                                      基金合同   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律法例，基金钞票净值磋议和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐连累方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分究诘后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东谈主对基金钞票净值的磋议结果对外给以公布。   五、估值风光 是按照每个责任日闭市后，万般基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金份 额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个责任日磋议基金钞票净值及万般别基金份额净值，并按规 定公告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金钞票估值 后，将万般别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的畸形酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭逢损失的，畸形 的连累东谈主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数                                  基金合同 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄连累方应及 时互助各方，实时进行编削，因编削估值诞妄发生的用度由估值诞妄连累方承担； 由于估值诞妄连累方未实时编削已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄连累方对顺利损失承担补偿连累；若估值诞妄连累方如故积极互助，而且 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行编削而未编削，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄连累方搪塞编削的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得 到编削。   （2）估值诞妄的连累方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值诞妄的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄连累方仍搪塞估值诞妄负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；若是取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不妥 得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值诞妄连累方。   （4）估值诞妄调整给与尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的风光如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因坚信估值诞妄的连累方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的连累方进行 编削和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值诞妄的编削向联系当事东谈主进行阐述。                                    基金合同   （1）基金份额净值磋议出现诞妄时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的要领防守损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且给与估值手艺仍导致公允价值存在要紧不坚信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息露馅的基金钞票净值和万般别基金份额净值由基金管制东谈主负 责磋议，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个绽放日交游结果后磋议 当日的基金钞票净值和万般别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值磋议结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公 布。   九、特殊情况的处理 所酿成的缺陷不当作基金钞票估值诞妄处理。 误或者由于其他不可抗力等，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、恰当、 合理的要领进行查抄，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金钞票估值诞妄，基金                                基金合同 管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必 要的要领收缩或打消由此酿成的影响。                                      基金合同            第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管制费。在每每情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管制费的磋议方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。                                    基金合同   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。在每每情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类和 E 类基金份额的销售办事 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。磋议方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金 托管东谈主发送销售办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                 基金合同 目。   四、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。                                      基金合同           第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 取销售办事费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类 别的每一基金份额享有同瓜分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进行收益分派； 可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   四、收益分派有辩论   基金收益分派有辩论中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有辩论的坚信、公告与实施   本基金收益分派有辩论由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的                               基金合同 基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务功令》推论。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照联系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 干系业务履历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管制规矩》、《基金合同》过头他联系规矩。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息果然切性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者概况按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                                 基金合同   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的功令及具肉形状，说明基金产物的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主持事等内容。《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》获胜后，基金产物府上概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物府上概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物 府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金产物府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金                                   基金合同 合同》获胜公告。   基金合同获胜公告中将说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励捏有的基金份额、承诺捏有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站露馅一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽放日万般别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   基金管制东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报平远隔露馅基金管制东谈主、基 金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓励捏有基金的份额、                                    基金合同 期限实时代的变动情况。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决 策的其他焦灼信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报 期内捏有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十；                                     基金合同 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验限制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 责任日、55 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）判辨公告   在《基金合同》期限内，任何大家媒体中出现的或者在商场斯文传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏 有东谈主权益的，干系信息露馅义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开判辨，并将                                   基金合同 联系情况立即申报中国证监会。   （九）清理申报   《基金合同》断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站 上，并将清理申报教导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资钞票支捏证券的干系公告   基金管制东谈主应在本基金中期申报及年度申报中露馅其捏有的钞票支捏证券 总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和申报期内统统的钞票支捏证券明 细。   基金管制东谈主应在本基金季度申报中露馅其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支 捏证券市值占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十二）投资股指期货的干系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度申报、中期申报、年度申报等 按时申报和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货交游情况，包括投资战略、 捏仓情况、损益情况、风险辩论等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否稳妥既定的投资战略和投资想法等。   （十三）基金投资想法 ETF 的干系公告   本基金在按时申报和招募说明书（更新）中应成立特意章节露馅所捏想法 ETF 的干系情况并揭示干系风险： 管制费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明磋议方法并例如说明； 并、断绝基金合同以及召开基金份额捏有东谈主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交游的干系公告                                 基金合同   基金管制东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书 （更新）等文献中露馅参与融资情况和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管制轨制，指定特意部门及 高等管制东谈主员负责管制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当稳妥中国证监会干系基金信息 露馅内容与风光准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金清理申报等 公开露馅的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息果然切、准确、竣工、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介露馅信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介露馅信息，而且 在不同媒介上露馅吞并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律主张书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金干系信 息：                                基金合同 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系风光后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的； 基金合同自动断绝；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组调处接管基金；                                  基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有辩论，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期 货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。                                 基金合同             第二十部分      背信连累   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损 失的，应当远隔对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东谈主酿成损失的，应当承担连带补偿连累，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等。   二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》概况延续履行的应当延续履行。非背信方当事东谈主在任 责范围内有义务实时选择必要的要领，防守损失的扩大。莫得选择恰当要领以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因防守损失扩大而支 出的合理用度由背信方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限制的成分导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然如故选择必要、恰当、合理的要领进行查抄，然则未能 发现诞妄的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿连累。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的要领打消或收缩由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不致力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚恳、长途、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。                                基金合同         第二十二部分   基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章，并在募聚首束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后获胜。    《基金合同》的灵验期自其获胜之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自获胜之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不致力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公阵势和营业阵势查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协 商措置。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容纲领   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权力、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规矩，基金管制东谈主的权力包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派有辩论；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权力，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律行动；                                   基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、融合和非交游过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规矩，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以憨厚信用、严慎长途的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金远隔 管制，远隔记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的要领使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩磋议并公告基金净值信息， 坚信基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他联系规矩，履行信息露馅及 申报义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                                   基金合同 《基金合同》过头他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定坚信基金收益分派有辩论，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规矩召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，而且 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿连累，其补偿连累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担连累；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 获胜，基金管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；                                   基金合同   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规矩，基金托管东谈主的权力包括但不 限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、长途尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业阵势，配备饱胀的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金远隔缔造账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                                   基金合同   （5）守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管制东谈主磋议的基金钞票净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金管制东谈主在各焦灼方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管制东谈主有未推论《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了恰当的要领；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系规矩，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管制机构，并通知基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿连累，其补偿 连累不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义                                    基金合同 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）推论获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规矩，基金份额捏有东谈主的权力包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席想法 ETF 基金份额捏有 东谈主大会并对想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。   根据《基金法》、          《运作办法》过头他联系规矩，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）安然阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息露馅，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的                                     基金合同 有限连累；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游经由中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的风光和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是想法 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏 有的本基金基金份额出席或者请托代表出席想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并 参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金 份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金捏有想法 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。磋议结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管制东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东谈主以想法 ETF 的基金份额捏有东谈主的身份应用想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的寄托以本基金的基金份额捏有 东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，须先衔命本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额捏有东谈主大会。本基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金管制东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集想法 ETF 基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：                                    基金合同   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）融合基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩程序或培育销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会风光；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）基金管制东谈主代表本基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基 金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售办事费率、或在对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益                                     基金合同 无本质性不利影响的前提下，增多份额类别，或调整基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或办事；   （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及由此变更标的指数及功绩比 较基准；   （8）在不违反法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申购、赎回、融合、 收益分派、非交游过户、转托管等业务的功令；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集。 暴戾书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主暴戾书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴戾提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告暴戾提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。                                    基金合同 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事风光和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和辩论东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管制东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管                                  基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主坚信。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释稳妥法律法例、《基金合 同》和会议通知的规矩，而且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 通知不参加收取表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具 表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议通知 中列明。 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相招引的方式召开基金份额 捏有东谈主大会，会议风光比照现场开会和通信方式开会的风光进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额捏有东谈主也不错给与相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主坚信并在会议通知中载明。   （五）议事内容与风光   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额捏有东谈主大会究诘的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                                   基金合同   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规矩风光坚信 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经究诘后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主作 为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏 基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 融合基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违犯凭据诠释，不然提交稳妥会议通知中规矩的阐述基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头稳妥会议通知规矩的表决主张视为有                                  基金合同 效表决，表决主张迟滞不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                                      基金合同   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论获胜的基金份额捏有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不致力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事风光、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 取销售办事费，万般别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类 别的每一基金份额享有同瓜分派权； 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可 供分派利润的 20%，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进行收益分派； 可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；                                      基金合同   （四）收益分派有辩论   基金收益分派有辩论中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有辩论的坚信、公告与实施   本基金收益分派有辩论由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主自行 承担。当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的磋议方法，依照《业务功令》推论。   四、与基金财产管制、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管制费。在每每情况下，                                    基金合同 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管制费的磋议方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。在每每情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中想法 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类和 E 类基金份额的销售办事 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。磋议方法如下：   H＝F×0.30%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   C 类和 E 类基金份额销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金                                   基金合同 托管东谈主发送销售办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制东谈主代付给销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议规矩，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资想法   通过主要投资于想法 ETF，精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于想法 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事 投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过头他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、场所政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可融合债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、                                        基金合同 货币商场器用、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须稳妥中国证监会干系规矩）。   在法律法例允许的情况下，在履行恰当风光后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管制东谈主在履行恰当风光后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规矩。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的   （5）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券范围的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的万般钞票支捏 证券，不得跳跃其万般钞票支捏证券整个范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券时代，若是其信用品级下跌、不再稳妥投资程序，应 在评级申报发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总                                     基金合同 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，插足世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游，应当遵从下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 磋议）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，遵从以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的范围； 均磋议； 素以致基金投资不稳妥上述比例限制的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跳跃本基金钞票净                                       基金合同 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的成分以致基金不稳妥该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推论，与境 内上市交游的股票合并磋议；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成 份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管制东谈主 之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述第（1）项规矩投资比例的，基金管制 东谈主应当在 20 个交游日内进行调整。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数 成份股调整、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管制东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述规矩投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同获胜之日 起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当风光后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   为爱护基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；                                  基金合同   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过头他不刚直的证券交游行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩阻碍的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当风光后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、试验 限制东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳妥基金的投资想法和投资策略，遵守基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱推论。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   六、基金钞票净值的磋议方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的想法 ETF 基金份额、万般有价证券及单据价 值、银行进款本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息公告   《基金合同》获胜后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站露馅一次万般别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅绽放日万般别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半 年度和年度临了一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。                                   基金合同   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系风光后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的； 基金合同自动断绝；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组调处接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                                  基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘任司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有辩论，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期 货干系业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。   八、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不致力，仲裁用度由败诉方承 担。                                基金合同  争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚恳、长途、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。  本页无正文，为《国泰中证煤炭交游型绽放式指数证券投资基金发起式联合 基金基金合同》署名盖印页。  基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：      年    月   日  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：      年    月   日