国泰基金管理有限公司 国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式集结基金            托管合同      基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                            托管合同                  目     录 一、 基金托管合同当事东说念主                  1 二、 基金托管合同的依据、方针和原则            2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查        3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           9 五、 基金财产支援                    10 六、 指示的发送、阐发和践诺               12 七、 往还及算帐交收安排                 14 八、 基金财富净值狡计和管帐核算             17 九、 基金收益分拨                    22 十、 信息表示                      23 十一、 基金用度                     24 十二、 基金份额捏有东说念主名册的支援             26 十三、 基金联系文献和档案的保存             27 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换           27 十五、 阻塞行径                     30 十六、 基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐     31 十七、 违约连累                     32 十八、 争议处分方式                   33 十九、 基金托管合同的效率                34 二十、 基金托管合同的签订                34                                           托管合同                 一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   组织阵势：有限连累公司   狡计边界：基金树立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务   存续时代：捏续狡计   电话：400-888-8688   连络东说念主：辛怡   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连络东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时代：捏续狡计   狡计边界：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子                                   托管合同 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证管事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；支援箱管事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理管事；年金账户管 理管事；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、野心、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看守人管事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管合同的依据、方针和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表示管理办法》               （以下简称《信息表示办法》）、                             《公开召募盛开 式证券投资基金流动性风险管理轨则》                 （以下简称《流动性风险管理轨则》）、                                  《公 开召募证券投资基金运作指导第 2 号——基金中基金指导》、                             《证券投资基金信息 表示内容与阵势准则第 7 号〈托管合同的内容与阵势〉》、《国泰中证煤炭往还型 盛开式指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》                       （以下简称《基金合同》）及 其他联系轨则。   签订本合同的方针是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支援、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表示及彼此监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。                                        托管合同        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈骗监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于场所 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣 投资场所，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、地方政府债券、政府支捏机构债 券、中期单子、可转化债券（含分离往还可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、财富支捏证券、银行入款、同行存单、 货币商场用具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会连络轨则）。   在法律律例允许的情况下，在履行得当智商后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场所 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行得当智商后，不错相应颐养本基金的投资边界和投资比例轨则。   本基金不得投资于连络法律、律例、部门礼貌及《基金合同》阻塞投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于场所 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货合约需缴纳的往还保证金后，本基金                                    托管合同 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般财富支捏证券的比例，不得跨越 基金财富净值的 10%；   （4）本基金捏有的一说念财富支捏证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）财富支捏证券的比例，不得超 过该财富支捏证券限度的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于归拢原始 权益东说念主的万般财富支捏证券，不得跨越其万般财富支捏证券估量限度的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证 券。基金捏有财富支捏证券时代，淌若其信用等第下落、不再合适投资轨范，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金财富净值的 40%，参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货往还，应当投降下列要求： 金财富净值的 10%； 不得跨越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；                                     托管合同 不得跨越上一往明天基金财富净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往明天日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，投降以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的边界； 均狡计； 素以至基金投资不合适上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估量不得跨越本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之 外的要素以至基金不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%。   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票践诺，与境 内上市往还的股票合并狡计；   因证券/期货商场波动、基金限度变动、标的指数成份股颐养、标的指数成 份股流动性限制、场所 ETF 暂停申购、赎回或二级商场往还停牌等基金管理东说念主 之外的要素以至基金投资比例不合适上述第（1）项轨则投资比例的，基金管理 东说念主应当在 20 个往明天内进行颐养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）情形 之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份 股颐养、标的指数成份股流动性限制、场所 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交 易停牌等基金管理东说念主之外的要素以至基金投资比例不合适上述轨则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往明天内进行颐养，但中国证监会轨则的畸形情形除外。 法律律例另有轨则的从其轨则。基金管理东说念主融会基金托管东说念主投资监督职责的履行                                  托管合同 受外部数据着手或系统斥地等要素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统颐养预留所 需的合理必要时刻。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时代，基金的投资边界应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当智商后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的轨则为准，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应在出现可料思财富限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任 日正经向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限度和公司豪放门径，便于托管东说念主实 施往还监督。 投资阻塞行径进行监督：   根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻塞从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当智商后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的限制为准。 督。   基金管理东说念主参与银行间商场往还，应按照审慎的风险限度原则评估往还敌手 资信风险，并自主遴聘往还敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙 类会员进行债券往还的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明 内容真确、准确、完好。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍践诺往还并变成基金财富亏空的， 基金托管东说念主不承担连累。                                  托管合同   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款兑付) 的往还结算方式进行往还。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才气等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金变成的 亏空，基金托管东说念主不承担任何连累，连络亏空由基金管理东说念主先行承担。基金管理 东说念主履行先行赔付连累后，有权要求连络连累东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金管理东说念主履行先行赔付连累。   （1）基金投资流畅受限证券，应投降《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的见知》等联系法律律例轨则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往还 证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往还中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险限度 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限度情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟践诺投资                                托管合同 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的见知》轨则，对基金管理东说念主是否投降法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或驻扎门径进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵府的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺联系指示。 因拒却践诺该指示变成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何连累，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。淌若基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带连累。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值狡计、万般别基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分拨、连络信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同联系轨则时，应实时以书面阵势见知基金管理东说念主限 期改造，基金管理东说念主收到见知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面阵势向基 金托管东说念主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而 以至投资者际遇的亏空。   对于依据往还智商尚未成交的且基金托管东说念主在往还前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背连络法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却践诺，立即见知基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往还智商也曾成交的投                                 托管合同 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极结合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极结合提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会，同期 见知基金管理东说念主限期改造。   基金管理东说念主无刚直根由，拒却、梗阻基金托管东说念主根据本合同轨则诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金财富净值和万般别基金份额 净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、连络信息表示和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他联系轨则时，基金管理东说念主应及 时以书面阵势见知基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐发 并以书面阵势向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助结合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违法事项未能在限期内改造的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的亏空。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东说念主限期改造。   基金托管东说念主应积极结合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交连络资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时刻内复兴基金管理                                    托管合同 东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直根由，拒却、梗阻基金管理东说念主根据本合同轨则诈骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。                五、基金财产支援   （一）基金财产支援的原则 走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独 立。 理东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主选择门径进行催收。由此 给基金变成亏空的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管 东说念主对此不承担连累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与管事代理合同的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的国泰基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等联系轨则后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金 开立的基金托管户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。                                托管合同   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的要求，由基金管理东说念主按 轨则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设基金托管户，支援基金的 银行入款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为， 均需通过基金托管东说念主的基金托管户进行。   基金托管户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何银行账户进行本基金业务之外的行为。   基金托管户的管理当合适《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                             《现款管理暂行 条例》、    《东说念主民币利率管理轨则》、               《利率管理暂行轨则》、                         《支付结算办法》以及银 行业监督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加宇宙 银行间同行拆借商场的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间商场算帐所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主合同，原本由基金托管东说念主支援，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理                                  托管合同   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及连络账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系国法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行入款证实书等有价凭证的支援   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支援库。属 于基金托管东说念主践诺有用限度下的什物证券在基金托管东说念主支援时代的损坏、灭失， 由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺有 效限度或支援的证券不承担支援连累。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支援   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支援。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支援部门 15 年以上。          六、指示的发送、阐发和践诺   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往还 权限，并轨则基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金管理东说念主阐发。基金管理 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及连络操作主说念主 员之外的任何东说念主清楚，但法律律例轨则或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名，对电子直                                  托管合同 连划款指示或者网银阵势发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐发和践诺的时刻和智商   指示由“授权见知”细方针有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用 电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以传真 看成救急方式备用。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐发，因 管理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐发，以至资金未能实时到账所变成的亏空不 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权见知”约定的方法阐发指 令有用后，方可践诺指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效 力。基金管理东说念主应按照《基金法》、联系法律律例和《基金合同》的轨则，在其 正当的狡计权限和往还权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时刻。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款舍弃时点 够划款所需时刻，以至资金未能实时到账所变成的亏空由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应审慎考据联系指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内践诺，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予践诺，独立即见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而 变成亏空的连累。   基金管理东说念主应将同行商场国债往还见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处聪敏商   基金管理东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或疏淡权限发送指 令及交割信息造作，指示中遑急信息不完好等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时见知基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处聪敏商   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协                                    托管合同 议或联系基金律例的联系轨则，不予践诺，并应实时以书面阵势见知基金管理东说念主 改造，基金管理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面阵势对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此变成的亏空由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常有用指示践诺，给基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主变成亏空的，应负抵偿连累。   （七）更换被授权东说念主的智商   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改造被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐发过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更 见知应载明成效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主阐发。授权变更于变 更见知载明的成效时刻成效。若变更见知载明的成效时刻早于基金托管东说念主收到变 更见知时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时成效。基金管理东说念主在而后 三日内将被授权东说念主变更见知的原本送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主通 知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改造授权东说念主员超权限发送 的指示，基金管理东说念主不承担连累。被授权东说念主变更见知原本与基金托管东说念主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，连络连累由基金管理东说念主承担。           七、往还及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货狡计机构的轨范和智商   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券狡计机构。   基金管理东说念主负责根据连络轨范以及里面管理轨制对子系证券狡计机构进行 查考后细目代理本基金证券买卖证券狡计机构，并承担相应连累。基金管理东说念主和 被遴聘的证券狡计机构签订往还单位使用合同，由基金管理东说念主见知基金托管东说念主， 并在法定信息表示公告中表示联系内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用往还单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面阵势见知基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金股指期货往还的期货经纪机构，并与其签订                                        托管合同 期货经纪合同。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律律例及连络业务国法，签订《证券 往还资金结算合同》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往还资金结 算业务中的连累。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金算帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司、其他连络登记结算机构及算帐代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；淌若因为基金管理东说念主违背法律律例的轨则进行证券投资 或违背两边签订的《证券往还资金结算合同》而变成基金投资算帐贫寒和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即见知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处分，由此给基金 变成的亏空由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖欢乐，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处分，由此给基金及基金托 管东说念主变成的亏空由基金管理东说念主承担。淌若非因基金托管东说念主原因发生超买行径，基 金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示并同期见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分斟酌基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证 券算帐款，由此给基金及基金托管东说念主变成的亏空由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金、基金管理东说念主变成的亏空由基金                                   托管合同 托管东说念主承担。   （三）资金、证券、期货账目及往还纪录的查对   对基金的往还纪录，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证本日通盘践诺往还纪录与基金管帐账簿上的往还 纪录十足一致。淌若践诺往还纪录与管帐账簿纪录不一致，变成基金管帐核算不 完好或不真确，由此导致的亏空由基金的管帐连累方承担。   对基金的资金账目，由连络各方逐日对账一次，确保连络各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周终末一个往明天终了时连络各方进行对账。   对什物券账目，每月月末连络各方进行账实查对。   对往还纪录，由连络各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转化盛开式基金的资金算帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的连累   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎 回恳求，由基金管理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责收受并阐发 资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以两边约定的阵势见知基金托管东说念主。基金管理东说念主豪放传递的申 购、赎回数据的真确性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 15：00 前在基金管理东说念主总算帐账户和基金托管户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时见知基金管理东说念主划付，由此产生的连累应由基金管理东说念主承担。效果严重 的基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生                                   托管合同 的连累应由基金托管东说念主承担。效果严重的基金管理东说念主应向中国证监会陈诉。            八、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核的时刻和智商   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额的基 金份额净值是指狡计日万般基金份额的基金财富净值除以该狡计日该类别基金 份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形 下的净值精度救急颐养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个责任日对基金财富估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指导》过火他法律、律例的轨则。用于基金信息表示的基金财富净值 和万般别基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应 于每个责任日往还结果后狡计当日的万般别基金份额财富净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按约定对基金份额净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主狡计的基金财富净值。因此，本基金的管帐连累方是基金管理东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经连络各方在对等基础上充分策划后，仍无法达 成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金财富净值的狡计结果对外给以公布。法律 律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估 值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的场所 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   基金管理东说念主在细目连络金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。                                     托管合同   （1）对存在活跃商场且粗略获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近往明天的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往明天的报价不成真确响应公允价值的，豪放报价进行颐养，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其无数捏有连络财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支捏的估值技巧细目公允价值。给与估值技巧细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得连络财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，豪放估值 进行颐养并细目公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）场所 ETF 的估值   本基金捏有的场所 ETF 基金份额按估值日场所 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日场所 ETF 未公布净值，则按该日场所 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券往还所上市的有价证券的估值   ①往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往明天的市价（收 盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化要素，颐养                                  托管合同 最近往还市价，细目公允价钱；   ②往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④往还所上市往还的可转化债券以逐日收盘价看成估值全价；   ⑤往还所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧细目公允价值。交 易所商场挂牌转让的财富支捏证券，给与估值技巧细目公允价值；   ⑥对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，豪放商场报价进行颐养以阐发估值日的公允 价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应给与估值技巧细目其公 允价值。   （3）处于未上市时代的有价证券应离别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公斥地行未上市的股票和债券，给与估值技巧细目公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、首 次公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会联系轨则细目公允价值。   （4）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                 托管合同   （5）归拢债券同期在两个或两个以上商场往还的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）入款的估值方法   捏有的银行依期入款或见知入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利 息收入。   （7）因捏有股票而享有的配股权，给与估值技巧细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往明天结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往还的股票践诺，国度 有最新轨则的，按其轨则进行估值。   （12）连络法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值造作的处理   因基金估值造作给投资者变成亏空的，应按照基金合同和本合同约定的估值 差错处理原则进行处理。   当基金管理东说念主狡计的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发 后公告的，由此变成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的轨则对投资者或 基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照两边的缺陷进度各自承担相应的连累。   由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在选择了必要合理的门径后 仍不成发现该造作，进而导致基金财富净值、基金份额净值狡计造作变成投资者 或基金的亏空，以及由此变成以后往明天基金财富净值、基金份额净值狡计顺延                                  托管合同 造作而引起的投资者或基金的亏空，由提供造作信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券/期货往还所、期货公司过火登记结算公司发送的数据造作，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、得当、合理 的门径进行查验，关联词未能发现该造作的，由此变成的基金财富估值造作，基金 管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿连累。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必 要的门径摈斥或抑止由此变成的影响。   当基金管理东说念主狡计的基金财富净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，连络 各方应本着悉力尽职的作风再行狡计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的狡计结果为准对外公布，由此变成的亏空以及因该往明天基金财富净值 狡计顺延造作而引起的亏空由基金管理东说念主承担抵偿连累，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照连络各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和支援本基金的全套账册， 对连络各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现连络各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改造，保证连络各方平行登录的账册纪录十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个责任日 内完成季度陈诉编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期陈诉编制 并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度陈诉编制并公告。                                     托管合同   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真方式将联系陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见知基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将联系陈诉 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面见知基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现连络各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以连络各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，连络各方各自留存一份。淌若基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就连络报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就连络情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后， 需盖章阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对连络文献审核时指示。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 取销售管事费，万般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类 别的每一基金份额享有同均分拨权； 每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可 供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金                                  托管合同 份额捏有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （二）基金收益分拨有筹备的制定和实施智商   基金收益分拨有筹备由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨有筹备细目后，由基金管理东说念主在 2 日内在指定弁言公告。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一说念资金划入基金管理东说念主的指定账户。               十、信息表示   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《运作办法》、                 《信息表示办法》、                         《流动性风险管理轨则》、 《基金合同》及中国证监会对于基金信息表示的联系轨则进行表示之外，基金管 理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守 守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律律例轨则之外， 不得在其公开表示之前，先行对任何第三方表示。关联词，如下情况不应视为基金 管理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示智商   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据连络法律律例、《基金合同》的轨则各自承 担相应的信息表示职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极结合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府摘录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、依期陈诉、临时陈诉、 袒露公告、算帐陈诉、基金份额捏有东说念主大会决议、投资财富支捏证券的连络公告、 投资股指期货连络公告、基金参与融资和转融通证券出借往还的连络公告、基金 投资场所 ETF 的连络公告等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公                                       托管合同 布。   基金托管东说念主应当按照连络法律、行政律例、中国证监会的轨则和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府摘录、基金算帐报 告等公开表示的连络基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 阐发。   基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货连络业务阅历的会 计师事务所审计。   基金管理东说念主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定弁言表示。根据法律律例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托 管东说念主将通过指定弁言或基金托管东说念主的互联网网站公开表示。   给以表示的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延长信息表示的情形 业时；                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取管理费。在频频情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）                                       托管合同   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于场所 ETF 的部分不收取托管费。在频频情况下， 按前一日基金财富净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对应财富净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中场所 ETF 基金份额所对应财富净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   （三）C 类和 E 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类和 E 类基金份额的销售管事 费按前一日该类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝F×0.30%÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售管事费   F 为该类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券/期货往还用度、               《基金合同》成效后与基金连络的基金信息表示 用度、基金份额捏有东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金连络的管帐师费、 讼师费、诉讼费、仲裁费、基金的银行汇划用度、基金的开户用度、账户保重费 用、基金投资场所 ETF 的连络用度（包括但不限于场所 ETF 的往还用度、申赎 用度等）等根据联系律例、《基金合同》及相应合同的轨则，由基金托管东说念主按基 金管理东说念主的划款指示并根据用度践诺支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神志   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》成效前的连络用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据连络法律律例，以及中国证监会的联系轨则不得列入基金用度的神志不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售管事费的复核智商、支付方式和时刻。 基金托管东说念主对不合适《基金法》、               《运作办法》等联系轨则以及《基金合同》的其 他用度有权拒却践诺。                                        托管合同   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、销售管事费等， 根据本托管合同和《基金合同》的联系轨则进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。   C 类和 E 类基金份额销售管事费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送销售管事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   （七）淌若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背联系法律律例的联系轨则和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面说明，淌若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无刚直或合理的根由，不错拒却支付。          十二、基金份额捏有东说念主名册的支援   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支援的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支援， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在连络国法分别支援基金份额捏有东说念主名册。保 管方式不错给与电子或文档的阵势。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销 户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册                                   托管合同 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版阵势妥善支援基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支援的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支援基金份额捏有东说念主名 册，应按联系律例轨则各自承担相应的连累。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往还纪录和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对连络信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律律例轨则的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存 基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他连络贵府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他连络贵府。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会革职；                                   托管合同   （3）照章闭幕、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）叮咛：原任基金管理东说念主职责阻隔的，应妥善支援基金管理业务贵府， 实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基 金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时收受。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：原任基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例轨则聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主联系的称号字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需选择审慎门径确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快规复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换                                   托管合同   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会革职；   （3）照章闭幕、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或估量捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）叮咛：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支援基金财产和基金托 管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或 者临时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金 管理东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例轨则聘用管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东说念主和基金管理东说念主需选择审慎门径确保基 金财产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益变成亏空，并有义务协助新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主尽快叮咛基金财富。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换智商                                   托管合同   同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金管理东说念主和基金托管东说念主 更换智商进行。              十五、阻塞行径   托管合同当事东说念主阻塞从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金狡计过程中任何尚未按法律 律例轨则的方式公开表示的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平淡有用指示拖延或拒却践诺。   （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管理 东说念主员彼此兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财富，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的轨则进行责罚的除外。   （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                       （5）从事内幕往还、主宰证 券往还价钱过火他不刚直的证券往还行为；                   （6）法律、行政律例和中国证监会规 定阻塞的其他行为。   （十一）法律律例和基金合同阻塞的其他行径，以及依照法律律例联系轨则， 由中国证监会轨则阻塞基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。                                   托管合同      十六、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，经履行连络智商后，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主闭幕、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金管理东说念主闭幕、照章被拔除、歇业或有其他基金管理东说念主采纳基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管合同的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券连络业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                                   托管合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律观念书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期 货连络业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有 轨则的从其轨则。                十七、违约连累   （一）淌若基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管合同或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担违约连累。                                托管合同   （二）因托管合同当事东说念主违约给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的， 应当分别对各自的行径照章承担抵偿连累，因共同行径给基金财产或者基金份额 捏有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿连累。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 看成或不看成而变成的亏空等； 资权而变成的亏空等； 其它非托管东说念主有利变成的不测事故。   （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主变成亏空的，容许担 抵偿连累。   （四）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在任责边界内有义务实时选择必要 的门径，凝视亏空的扩大。莫得选择得当门径以至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非违约方因凝视亏空扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约行径虽已发生，但本托管合同粗略络续履行的，在最大限制地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本协 议。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、得当、合理的门径进行查验，关联词未 能发现造作的，由此变成基金财产或投资东说念主亏空，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿连累。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的门径摈斥或抑止由此 变成的影响。   （七）本合同所指亏空均为平直亏空。              十八、争议处分方式   连络各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应经 友好协商处分，如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交位于北京 市的中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁                                托管合同 决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，连络各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续 赤诚、悉力、尽职地履行《基金合同》和托管合同轨则的义务，保重基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之方针，不含港澳台地区法律）统领。            十九、基金托管合同的效率   （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求召募注册时提交的本基金托管合同草 案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名 或签章，合同当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的观念修改托管合同草案。托 管合同以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管合同的有用期自其成效之日起至该基金财产算帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自成效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）基金托管合同原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主分别捏有二份，每份具有同等的法律效率。            二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或签章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。   本页无正文，为《国泰中证煤炭往还型盛开式指数证券投资基金发起式集结 基金托管合同》署名盖章页。 基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名或签章） 签 订 日：   年   月   日 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：           （署名或签章） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日